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基金销售机构申请和信息备案拟电子化报送

2018-12-07 00:38:01

基金销售机构申请和信息备案拟电子化报送

中新北京10月14日电( 周锐)证监会12日发布《关于实施〈证券投资基金销售管理办法〉的规定》,明确对设立基金销售机构的申请以电子化报送进行信息备案。  证监会相关部门负责人表示,实施规定旨在减少监管部门在审核方面的过度裁量,增加监管部门在标准明晰情况下的监督职能,减少监管对象因标准不明而发生的“误撞线”,增加监管对象自身合规管理的内部约束。  据介绍,机构申请和信息备案表格,体现出标准具体、电子化管理、审核统一、信息公开等特点。  首先、《实施规定》以表格形式将每一项监管要求予以细化,具体列明资格申请条件和日常监管标准,使监管对象可以清晰地判断自身是否符合标准。  其次、对基金销售机构申请和信息备案则将通过电子化报送方式,以简化审核流程,对简单问题可以通过系统自动审核。  第三、更多机构特别是独立基金销售机构参与基金销售业务后,如何防范“非法”机构和人员进行诈骗是监管重点之一。上述负责人表示,为防止投资人受到“非法”机构和人员的诈骗,证监会将通过协会站将对合法机构和人员予以信息公示,以方便投资人在购买基金前进行查询,识别合法机构和人员。

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